招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新  的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东谈主：招商基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       截止日：2025 年 1 月 27 日             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        紧迫教唆   招商沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2016 年 12 月 19 日《对于准予招商沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的批复》                                                  （证 监许可【2016】3125 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2017 年 2 月 10 日矜重奏效。 本基金为契约型洞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息败露和投资者妥当性为中枢，以加强投资者利 益保护和防御系统性风险为处所。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本体性 判断或者保证。投资者应当看重阅读基金招募说明书、基金合同等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受才调，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资规模包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩进展的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应看重阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金标的指数为沪深 300 指数。   （1）选样空间                       招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     （2）选样方法     沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔经营景况温存、无犯警违章事件、财务说明无 紧要问题、证券价钱无显著格外波动或商场把持的公司： 证券； 的证券动作指数样本。     接洽标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 27 日，接洽财务和功绩进展数据截 止日为 2024 年 12 月 31 日，财务和功绩进展数据未经审计。     本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                     招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等干系 法律法则和《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：        指招商沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金管理东谈主：         指招商基金管理有限公司 基金托管东谈主：         指中国银行股份有限公司 基金合同、《基金合同》：   指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基                金合同的任何有用纠正和补充 托管契约：          指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金鉴定之《招商沪深 300 指                数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用                纠正和补充 招募说明书：         指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》偏执                更新 基金份额发售公告：      指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》 法律法则：          指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表恣意文献、                司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有收敛力的决                定、决议、文书等以及颁布机关对其雷同作念出的纠正 《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会                第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共                和国证券投资基金法》及颁布机关对其雷同作念出的纠正 《销售办法》：        指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证                券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其雷同作念出的纠正 《信息败露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其雷同                作念出的纠正 《运作办法》：        指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公                开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其雷同作念出                的纠正 《流动性端正》：       指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关                对其雷同作念出的纠正 《指数基金指引》：      指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公                开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               布机关对其雷同作念出的纠正 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：    指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会 基金合同当事东谈主：      指受基金合同收敛，根据基金合同享有权利并承担义务的法律               主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 个东谈主投资者：        指依据接洽法律法则端正可投资于证券投资基金的天然东谈主 机构投资者：        指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当               登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事               业法东谈主、社会团体或其他组织 及格境外机构投资者：    指相宜干系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证               券投资基金的中国境外的机构投资者 投资东谈主、投资者：      指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法               规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额执有东谈主：      指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主 基金销售业务：       指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理               基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 销售机构：         指招商基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会               端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主鉴定               了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 登记业务：         指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投               资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的               证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有               东谈主名册和办理非交易过户等 登记机构：         指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限               公司或接受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机               构 基金账户：         指登记机构为投资东谈主开立的、记录其执有的、基金管理东谈主所管               理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金交易账户：       指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理               基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日：      指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，基金管               理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会               书面证实的日历             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金合同拆开日：       指基金合同端正的基金合同拆开事由出现后，基金财产计帐完                毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 基金召募期：         指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得                向上 3 个月 存续期：           指基金合同奏效至拆开之间的不如期期限 办事日：           指上海证券交易所、深圳证券交易所及干系金融期货交易所的                泛泛交易日 T 日：           指销售机构在端正时候受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求                的洞开日 T+n 日：         指自 T 日起第 n 个办事日(不包含 T 日)，n 为天然数 洞开日：           指为投资东谈主持理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日 洞开时候：          指洞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时候段 《业务规则》：        指本基金登记机构办理登记业务的相应规则 认购：            指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正                央求购买基金份额的步履 申购：            指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的端正                央求购买基金份额的步履 赎回：            指基金合同奏效后，基金份额执有东谈主按基金合同和招募说明书                端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 基金调遣：          指基金份额执有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时有用公告规                定的条件，央求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金                份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 转托管：           指基金份额执有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                执基金份额销售机构的操作 如期定额投资有计算：      指投资东谈主通过接洽销售机构建议央求，约定每期申购日、扣款                金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定                银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 多半赎回：          指本基金单个洞开日，基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上                基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金                调遣中转入央求份额总和后的余额)向上上一日基金总份额的 元：             指东谈主民币元 基金收益：          指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成               本和用度的量入制出 基金资产总值：       指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项及               其他资产的价值总和 基金资产净值：       指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：       指预计打算日基金资产净值除以预计打算日基金份额总和 基金资产估值：       指预计打算评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基               金份额净值的过程 流动性受限资产：      指由于法律法则、监管、合同或操作资料等原因无法以合理价               格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的               逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行存               款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开辟行股票、资产支执               证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 指定媒介：         指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报刊及指定互               联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监               会基金电子败露网站）等媒介 不可抗力：         指基金合同当事东谈主弗成意象、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 销售服务费：        指本基金用于执续销售和服务基金份额执有东谈主的用度，该笔费               用从基金财产入网提，属于基金的营运用度 基金份额分类：       本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别。               不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类               基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，               称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分               别公布基金份额净值 标的指数：         沪深 300 指数 家具尊府概要：       指《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金家具尊府概要》               偏执更新 转融通证券出借业务：    指本基金以一定的费率通过证券交易所详尽业务平台向中国证               券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到               期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）执有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）执有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券执有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银 行执有公司全部股权的 33.4%，招商证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行执有全部股权的 55％，招商证 券执有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远坚执“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、有计算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主执办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院老师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券成本商场谋划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局慈祥东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇聚科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险旁边岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年最先后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司办事，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司办事，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司办事，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 1 月 2 日                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 6 月 19 日于今）、招商中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理（管理时候：    王平先生，管理学硕士，FRM。2006 年加入招商基金管理有限公司，曾任投资风险管 理部助理数目分析师、风险管理部数目分析师、高档风控司理，主要负责公司投资风险管理、 金融工程研究等办事，现任量化投资部总监兼招商量化精选股票型发起式证券投资基金基金 司理（管理时候：2016 年 3 月 15 日于今）、招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经 理（管理时候：2017 年 2 月 10 日于今）、招商中证红利交易型洞开式指数证券投资基金基 金司理（管理时候：2019 年 11 月 28 日于今）、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基 金司理（管理时候：2021 年 6 月 18 日于今）、招商中证红利交易型洞开式指数证券投资基 金蚁合基金基金司理（管理时候：2022 年 2 月 23 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券 投资基金基金司理（管理时候：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 1000 增强策略交易型 洞开式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2022 年 11 月 18 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 1 月 2 日于今）、招商成长量化选 股股票型证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 5 月 31 日于今）。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法则及规章的步履，并承诺建立健全里面 旁边轨制，选择有用方法，详确犯警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）冒失职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正遏抑的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏执他不方正的证券交易举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正遏抑的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实践旁边东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，遵照执有东谈主利益优先原则，防御利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。干系交易必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申。 律、法则及行业表率，淳厚信用、勤快尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、侵犯、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、花消权力；   （7）表示在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有计算等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何模式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会遏抑的步履。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不表示在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有计算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何模式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面旁边组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以罢了对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和旁边。具体而言，包括如下组成部分：             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理举止、董事和公司管理层 的步履应用监督权。   （2）董事会风险旁边委员会：风险旁边委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面旁边轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理战术和政策并检验其引申情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要说明的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会说明。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理举止中发生的紧要突发性事件和紧要危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面旁边轨制和风险管理政策的引申情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理说明。   （6）各业务部门：风险旁边是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限规模内，对其负责的业务进行检验监督和风险旁边。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面旁边大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面旁边大纲》和《法则遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、功绩评估侦察轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险旁边轨制   里面风险旁边轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面旁边大纲、法则遵照政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、模范化功课进程轨制、聚会交易轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对零丁的里面旁边组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的接洽法律法则、公司里面旁边轨制在所赋予的权限内按照所端正的模范和妥当的方法对                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 监察检察对象进行自制客不雅的检验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司引申国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险旁边的监控办事、 引申公司里面如期不如期的里面审计、造访公司里面的犯警案件等。      里面旁边的基本要素包括旁边环境、风险评估、旁边举止、信息换取、里面监控。      （1）旁边环境      公司悉力于诞生内控优先和风险旁边的理念，培养全体职工的风险防御判辨，营造一个 浓厚的风险旁边的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发遵照，使风险判辨勾搭到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务进程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并不断完善干系的风险防御方法。      （3）旁边举止      公司旁边举止主要包括组织结构旁边、操作旁边和司帐旁边等。      A．组织结构旁边      各部门的设立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制况且有零丁的说明系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：      a.以各岗亭处所责任制为基础的第通盘监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b.各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作进程、紧迫业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。      c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。      B．操作旁边      公司设定了一系列的操作旁边的轨制技能，如模范化业务进程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、聚会交易轨制、闪避轨制、信息败露轨制、档案尊府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，旁边日常运作和经营中的风险。      C.司帐旁边             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，零丁核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和零丁。   （4）信息换取   即指实时地罢了信息的流动，如从下到上的说明和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递妥当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务说明轨制，包括如期说明轨制和不如期说明轨制。如期说明轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行说明。   A.引申体系说明门道：各业务东谈主员向部门负责东谈主说明；部门负责东谈主向分担带领、总司理 说明；   B.监督体系说明门道：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门说明，监察稽核部门向 总司理、看护长分别说明；   C.看护长如期出具监察说明，报送董事会偏执下设的风险旁边委员会和中国证监会；如 发现紧要违章步履，应立即向董事会和中国证监会说明。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵照里面旁边 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险旁边委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面旁边轨制执续地进行西席，西席其是否相宜端正要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法则、商场环境、时期等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教养，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理有计算、相信有计算、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   结果 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限度位居同行前线。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与旁边办事是中国银行全面风险旁边办事的组成部分，秉 承中国银行风险旁边理念，坚执“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 旁边办事勾搭业务各模式，通过风险识别与评估、风险旁边方法设定及轨制设立、表里部检 查及审计等方法强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保寄望见的审阅说明。2020 年，中国银行连续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面旁边审计说明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控方法严实，或者有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他接洽端正，或 者违反基金合同约定的，应当断绝引申，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构说明。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易模范依然奏效的投资指示违反法律、行 政法则和其他接洽端正，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构说明。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金直销交易服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 接洽法律法则端正养息销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊粗俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   引申事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务规则》等接洽法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】3125 号文注册公开召募。召募期从 2017 年 1 月 17 日起至 2017 年 2 月 7 日止， 共召募 200,058,189.86 份基金份额，有用认购总户数为 236 户。    本基金的基金合同已于 2017 年 2 月 10 日矜重奏效。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期说明中赐与败露；一语气 60 个办事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明并建议处理决议，如调遣运作方式、与其他 基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金的申购、赎回及调遣将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体代销机构名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本招募说明书“干系服 务机构”及干系公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业景色。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调遣。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的交易时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时候变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时候在申 购驱动公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回驱动公告中端正。   在细目申购驱动与赎回驱动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的接洽端正在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金管理东谈主在条件熟习的情况下提供基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣服 务。调遣业务灵通时候由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣央求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 进行预计打算；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主必须在新规 则驱动实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东谈主官网交易平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销 机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。实践操作中，各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高初度申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的干系端正。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额执有东谈主赎回时 或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践 操作中，以各代销机构的具体端正为准。   通过本基金管理东谈主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份，基金份额执有东谈主赎 回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。   如遇多半赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同接洽多半赎回或一语气多半赎回的要求处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，弗成进行调遣。 元。实践操作中，以各销售机构的具体端正为准。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在养息前依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购奏效。   投资者在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额。基金份额执有东谈主递交赎回央求， 赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金管理东谈主将通过基 金登记机构偏执干系基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎 回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同接洽要求处理。   遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能旁边的身分影响业务处理进程，则赎回款顺延至下一个办事日划 往基金份额执有东谈主的银行账户。   基金管理东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询央求的证实情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况， 投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   在法律法则允许的规模内，本基金登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办理时候 进行养息，本基金管理东谈主将于驱动实施前按照接洽端正赐与公告。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别预计打算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：        申购金额（M）                      申购费率         M＜100 万元                     1.2%         M≥1000 万元            每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的预计打算方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，预计打算结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位驱动舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气执有时候（N）                     赎回费率            N＜7 天                     1.5%        N≥365 天                  0%   赎回用度的预计打算方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，预计打算结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位驱动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回 A 类基 金份额时收取。对执续执有期少于 7 天的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，对执续执有期少于 30 天且不少于 7 天的投资东谈主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对执续 执有期少于 3 个月且不少于 30 天的投资东谈主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对执续执有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取 0.5%的赎回费，并将赎回 费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期长于 6 个月的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法则进行修改， 不需召开执有东谈主大会。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气执有时候（N）                     赎回费率            N＜7 天                     1.5%   赎回用度的预计打算方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，预计打算结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位驱动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额执有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法则 及基金合同、招募说明书的端正收取。   （3）每笔调遣央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差预计打算。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣选择单笔预计打算法，投资者当日屡次调遣的，单笔预计打算调遣用度。   www.cmfchina.com 网上交易，详确费率模范或费率模范的养息请查阅官网交易平台及基 金管理东谈主公告。 提下养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的接洽端正在指定媒介上公告。 益产生本体性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销有计算，如期或不如期地开展基金 促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适 当调低本基金的申购费率和赎回费率 管理东谈主发布的干系公告。                 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 除以央求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的预计打算结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位驱动舍去，舍去部分归基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的预计打算方式：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的预计打算方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求被全额证实，对 应的申购费率为 1.2%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购 份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额=101,200/(1+1.2%)=100,000.00 元   申购用度=101,200-100,000.00=1,200.000 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者选拔投资 101,200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，预计打算结果保 留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位驱动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且执有时候大于 30 天但不悦 180 天，赎回 费率为 0.5%，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且执有时候大于 30 天但不悦 180 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，执有时候为 10 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，执有期限为 10 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后预计打算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥当延伸预计打算或公告。基金份额净值的预计打算，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产系数。如干系法律法则以及中国证监会另有端正，则依端正引申。   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的规模内，对上述登记办理时候进行养息，但不得本体 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于驱动实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时候非泛泛停市，导致基金管理东谈主无法预计打算当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现有基金份额执有东谈主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者向上 50%，或者变相遁藏 50%聚会度的情形。      （7）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。      （8）基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的格外情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。      （9）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停或断绝接受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据接洽端正在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主弗成支付赎回款项。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所交易时候非泛泛停市，导致基金管理东谈主无法预计打算当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回央求可能会影响或损伤现有基金份额执有东谈主利益时。      （5）一语气两个或两个以上洞开日发生多半赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已确 认的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（5） 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日 可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。      （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的 接洽端正，在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)向向前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按泛泛赎回 模范引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰辛或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。若 进行上述缓期办理，对于单个基金份额执有东谈主当日赎回央求向上上一日基金总份额 10%以上 的部分，将自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回央求，应当按单个账户 非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎 回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔 缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础预计打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额执有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系规则由基金管理东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与干系机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资有计算，具体规则由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理如期定额投资有计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资有计算最低申购金额。                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §8 基金的投资   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资顺次收敛，力图控 制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不向上 0.5%，年化跟 踪舛讹不向上 7.75%，同期勤苦罢了卓越标的指数的功绩进展，谋求基金资产的历久升值。   本基金的投资规模为具有温存流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场 器具、资产支执证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系端正)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为增强型指数家具，在标的指数成份券权重的基础上根据量化模子对行业配置及 个股权重等进行主动养息，力图在旁边追踪舛讹的基础上获取卓越标的指数的投资收益。   （1）标的指数   沪深 300 指数。   （2）多因子量化增强模子              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金基于标的指数成份券偏执他股票的各项历史数据，对价值、成长、趋势、情谊、 分析师预期等方面的因子在不同商场环境下对个股进展的影响进行统计分析，找到可能影响 股票答复的因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值方针：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长方针：主营业务利润复合增长率等；   盈利方针：净资产报恩率、总资产报恩率等；   运营方针：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期方针：分析师掂量数据；   商场步履方针：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与改日逾额答复关系， 即因子掂量才调，筛选出针对不同商场环境的有用因子，并根据掂量才和解因子间干系性来 最终构建多因子量化增强模子。   在泛泛的商场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东谈主也会如期对模子的有用性进行西席和更新，以反馈商场趋势的变化。 在商场出现非泛泛波动或基金管理东谈主掂量商场可能出现紧要非泛泛波动时，基金司理将根据 公司研究团队论断及商场情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时养息各因子类别的具体组成 及权重。   （3）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算旁边 模子，力图将组合相对于沪深 300 指数的追踪舛讹旁边在一定规模内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东谈主将根据预期收益、风 险预算和交易成本的水平，接纳风险优化模子对股票投资组合进行优化。   本基金进行债券投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加合 理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以商场利率趋势研判为主，基于对 宏不雅经济环境的久了研究和基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵 活运用处所久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略和利差套利策略等对高流动性、低风 险的债券品种进行主动投资。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，有选拔地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起初将基于对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益的分析细目投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体限度和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详尽探讨证券商场和期货商场运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用旁边债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要主义，戒指运用国债期货提高投资组合运违法果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分探讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以养息债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金管理东谈主将以价值分析为基础，在接纳权证订价模子分析其合理订价的基础上，充 分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选拔， 勤苦遁藏投资风险、追求褂讪的风险养息后收益。   本基金将详尽运用资产配置、久期管理、收益率弧线、信用管理和个券α策略等策略， 在严格恪守法律法则和基金合同基础上，进行资产支执证券家具的投资。   为更好地罢了投资处所，在加强风险防御并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的主义。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理细目出借证券的规模、期限和比例。   在旁边风险的前提下，本基金将根据本基金的投资处所和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金接纳投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的紧要问题进行谋划。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务模范零丁办事并合理地彼此制衡。具体的投资管理模范如下：             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；    （2）投资部门通过投资例会等方式谋划拟投资的个券，研究员提供研究分析与支执；    （3）基金司理根据所管基金的特色，细目基金投资组合；    （4）基金司剪发送投资指示；    （5）交易部审核与引申投资指示；    （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；    （7）基金司理对组合的检查与养息。    在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策模式的投资风险、操格调险等进行监控， 并如期对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委员会和基金司理等，以供决策参考。    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于沪深 300 指数成份券偏执备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期开 放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司 可流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （3）本基金执有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有的祛除权证，不得向上该权证的 10％；    （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金资产净值的    （6）本基金投资于祛除原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10％；    （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；    （8）本基金执有的祛除(指祛除信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该资产支执证 券限度的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于祛除原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 向上其各类资产支执证券总共限度的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股票总市 值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金资产净值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 总共（轧差预计打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （14）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金执有的债券总市 值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差预计打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基 金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的规模； 参与出借业务的单只证券不得向上本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均预计打算；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得向上本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除上述第（10）、（17）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申，但需提前公告。   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏执他不方正的证券交易举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正遏抑的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实践旁边东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，遵照执有东谈主利益优先原则，防御利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。干系交易必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+同期银行活期入款利率（税后） ×5%。   改日若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会说明并提 出处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未得胜召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有东谈主利益优先原则撑执基金 投资运作。   本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险 和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金及货币商场基金。 利益； 的利益。   招商沪深 300 指数增强型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本说明所载尊府不存在作假纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准 确性和竣工性承担个别及连带责任。   本投资组合说明所载数据结果 2024 年 12 月 31 日，开始于《招商沪深 300 指数增强型 证券投资基金 2024 年第 4 季度说明》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例       序号          状貌         金额（元）                                                    （%）              其中：股票           1,155,038,425.35         93.51          招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          其中：债券             44,814,985.21               3.63                资产支执证券                   -                 -          其中：买断式回购的                      -                 -          买入返售金融资产          金总共                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比例     代码        行业类别      公允价值（元）                                                (%) A        农、林、牧、渔业          21,222,667.76               1.73 B        采矿业               40,313,388.76               3.30 C        制造业              518,205,190.55              42.36 D        电力、热力、燃气及         36,258,766.00               2.96          水分娩和供应业 E        建筑业               14,395,141.73               1.18 F        批发和零卖业              2,619,220.00              0.21 G        交通运输、仓储和邮         28,834,249.00               2.36          政业 H        住宿和餐饮业                         -                 - I        信息传输、软件和信         48,935,783.07               4.00          息时期服务业 J        金融业              280,748,272.58              22.95 K        房地产业                           -                 - L        租出和商务服务业            9,948,153.00              0.81 M        科学研究和时期服务         35,108,582.78               2.87          业 N        水利、环境和内行设                      -                 -          施管理业 O        住户服务、修理和其                      -                 -          他服务业 P        耕作                             -                 - Q        卫生和社会办事              254,267.50               0.02            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） R           文化、体育和文娱业                     -                - S           详尽                            -                -             总共             1,036,843,682.73            84.76                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                  (%) A           农、林、牧、渔业            402,822.00              0.03 B           采矿业              13,272,025.00              1.08 C           制造业              67,387,686.79              5.51 D           电力、热力、燃气及        11,622,898.00              0.95             水分娩和供应业 E           建筑业                9,880,101.65             0.81 F           批发和零卖业              365,355.00              0.03 G           交通运输、仓储和邮            31,864.80              0.00             政业 H           住宿和餐饮业                        -                - I           信息传输、软件和信          3,515,176.27             0.29             息时期服务业 J           金融业                1,135,004.55             0.09 K           房地产业               4,543,128.00             0.37 L           租出和商务服务业            839,806.00              0.07 M           科学研究和时期服务            11,148.56              0.00             业 N           水利、环境和内行设                     -                -             施管理业 O           住户服务、修理和其                     -                -             他服务业 P           耕作                 5,187,726.00             0.42 Q           卫生和社会办事                       -                - R           文化、体育和文娱业                     -                - S           详尽                            -                -             总共              118,194,742.62              9.66     本基金本说明期末未执有港股通投资股票。                  招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 投资明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产  序号          股票代码           股票称呼   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                          （％） 投资明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                 公允价值  序号          股票代码           股票称呼   数目（股）                         净值比例                                                  （元）                                                                  （％）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比例        序号              债券品种        公允价值（元）                                                           （％）                 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     其中：政策性金融债                      -                  -                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元）          净值比例                                                                  （％） 资明细  本基金本说明期末未执有资产支执证券。  本基金本说明期末未执有贵金属。  本基金本说明期末未执有权证。  本基金本说明期末未执有股指期货合约。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，有选拔地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起初将基于对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益的分析细目投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体限度和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在详尽探讨证券商场和期货商场运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。     本基金参与国债期货投资是为了有用旁边债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要主义，戒指运用国债期货提高投资组合运违法果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分探讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以养息债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。     本基金本说明期末未执有国债期货合约。     本说明期内，本基金投资国债期货相宜既定的投资政策和投资主义。     说明期内基金投资的前十名证券除工商银行（证券代码 601398）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案造访，不存在说明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在说明期内因违章经营、里面轨制不完善、违反反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策模范的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫执有，上述 证券的投资决策模范相宜干系法律法则和公司轨制的要求。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                         金额单元：东谈主民币元        序号                  称呼           金额（元）     本基金本说明期末未执有处于转股期的可调遣债券。     本基金本说明期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。     本基金本说明期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限的情况。                         招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                   §9 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：           招商沪深 300 指数增强 A：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率模范差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至                  53.74%    1.14%    15.93%    1.14%   37.81%    0.00%           招商沪深 300 指数增强 C：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率模范差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率模范差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至        49.38%      1.14%            15.93%    1.14%   33.45%    0.00%      注：本基金合同奏效日为 2017 年 2 月 10 日。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法则、表恣意文献为本基金开立证券账户、资金账户偏执他投 资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易景色的交易日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经养息的报价动作计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行养息以细目计量日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值时期细目其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值时期细目公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值时期细目公允价值。      （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交易所上 市的资产支执证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的祛除股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初度公开辟行有明确锁如期的股票，祛除股票在交易所上市后，按交易所上市的 祛除股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定细目公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的端正或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。      基金管理东谈主负责基金资产净值预计打算和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金接洽的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的预计打算结果对外赐与公布。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 份额的余额数目预计打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从 其端正。   基金管理东谈主于每个办事日预计打算基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时， 视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的责任东谈主应当对由于该 估值裂缝遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据预计打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现有时期水平无 法意象、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正引申。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被裂缝处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝责任方承担；由于估值裂缝责任方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值裂缝责任方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值裂缝责任方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）估值裂缝的责任方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值裂缝的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 责任方仍草率估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值裂缝责任方。   （4）估值裂缝养息接纳尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因细目 估值裂缝的责任方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向接洽当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值预计打算出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法详确损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值预计打算裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。 值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责预计打算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日交易结果后预计打算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预计打算结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值裂缝处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、妥当、合理的方法进行检验，但 是未能发现该裂缝而形成的基金份额净值预计打算裂缝，基金管理东谈主、基金托管东谈主应罢职抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的方法摒除或松开由此形成的影响。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §12 基金的收益与分拨      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 日的各类基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金祛除类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权；      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的接洽端正在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预计打算截止日）的时候不得向上      收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的预计打算方法，依照《业务规则》执 行。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的预计打算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的预计打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费 年费率为 0.4%。   销售服务费预计打算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约的约定向中证指数有限公 司支付指数许可使用费。时常情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的 0.016% 的年费率进行计提，且收取下限为每季东谈主民币 5 万元（即不及 5 万元部分按照 5 万元收取）。 计费期间不及一季度的，根据实践天数按比例预计打算。   预计打算方法如下：   H＝E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个 办事日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。   如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的预计打算方法、费率和支付方式等发生养息， 本基金将接纳养息后的方法或费率预计打算指数许可使用费。基金管理东谈主应在招募说明书偏执更 新或其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据接洽法则及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 损失；   在法律法则端正的规模内，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况 养息基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等干系费率。   养息基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额执有东谈主大会审议，调低销售 服务费率，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主鉴定寄托代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易证实、披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法则及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条件 的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额执有东谈主的转托管央求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如干系法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务规则。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽端正编制基金司帐报表； 式证实。 格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介公告。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §16 基金的信息败露 《基金合同》偏执他接洽端正。干系法律法则对于信息败露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开败露的信息尊府。 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。                 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      公开败露的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑执及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府概要。      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。      基金管理东谈主应于基金份额申购驱动日、赎回驱动日前在指定媒介及基金管理东谈主网站上公 告。      《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预计打算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，并将年度说明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在指定网站上，并将中期说明教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   如说明期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期说明“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下败露该投资者的类别、说明期末执有份额及占比、说明期内执有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时说明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的实践旁边东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实践旁边 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价裂缝达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将接洽情况立即说明中国证监会。   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在指定网站上，并将计帐说明教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中败露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资处所等。      基金管理东谈主在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献 中败露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资处所等。      基金管理东谈主应在基金季度说明中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期说明中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和说明期内系数的资产支执证券明细。      基金管理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等 文献中败露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执管理情况等，并就转融通证券出借业务在说明期内发生的紧要关联交易事项作念详确 说明      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容与 模式准则等法律法则的端正。      基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐说明等公开败露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的实在、准确、竣工、实时。          招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为强化投资者保护，进步信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他内行 媒介败露信息，然则其他内行媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露祛除 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计说明、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金干系信息：               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、时期风险和合规风险等。      多半赎回风险是洞开式基金所独到的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回央求向上 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回执有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当看重阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、投资教养、资产景况等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的牺牲也不会给我方的泛泛生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指引投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投资并 弗成遁藏基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者振奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。      证券商场受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减执与流畅政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景况受多种身分影响，如管理才调、财务景况、商场远景、行业竞争、 东谈主员陶冶等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或或者用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款模式来分拨，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资商场主要为证券交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率型交易 景色，主要投资对象为具有温存流动性的金融器具（包括国内照章刊行的股票、债券、货币 商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，综 合评估在泛泛商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东谈主 在单个洞开日央求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择 缓期办理赎回央求的方法。   在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，严慎登第 缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金估值等流动性风险管理器具动作扶助方法。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教养、判断等主不雅身分会影响其对干系 信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   标的指数并弗成完全代表整个股票商场。标的指数成份券的平均答复率与整个股票商场 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景况、投资东谈主豪情 和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数养息成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等步履导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 股流动性差等原因使本基金无法实时养息投资组合以及与基金运作干系的用度等身分使本 基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   本基金力图旁边日均追踪偏离度的实足值不向上 0.5%，年化追踪舛讹不向上 7.75%，但 因标的指数编制规则养息或其他身分可能导致追踪舛讹，本基金净值进展与指数价钱走势可 能发生较大偏离。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和抠门，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会说明并建议处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议细目并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有东谈主利益优先原则撑执 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在 互异，影响投资收益。   根据本基金的投资策略，为了取得卓越指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化养息，如在一定幅度内减少或增强成份券的权重、替换或者增多一些非成份券。 养息投资组合的决策存在一定的不细目性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低 于指数收益率。 交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东谈主 权益遭遇较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补 足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和旁边风险的原则进行资产支执证券投资， 请基金份额执有东谈主关爱包括投资资产支执证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面对大 额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：证券 出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；(3)商场风险： 证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金的投资规模包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动收敛存托凭证执有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险娇傲进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不细目，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场宽敞章程等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配西席。   干系当事东谈主在业务各模式操作过程中，因里面旁边存在劣势或者东谈主为身分形成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、司帐部门欺骗、交易裂缝、IT 系统 故障等风险。            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在洞开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响交易的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些商场步履受到限制或合同弗成泛泛引申，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身直 接旁边才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）        §18 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定的可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当拆开： 相连的； 动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额执有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组挽救继承基金；             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐说明出具法 律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §19 基金合同的内容提要      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度接洽法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益； 合同》端正的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 易； 步履； 机构； 非交易过户等的业务规则；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正预计打算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予闪避，不向他东谈主表示； 益； 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽尊府的复印件；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 管东谈主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并选择必要方法保护基金投资者的利益； 办理证券交易资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开败露前赐与闪避，不得向他东谈主表示； 价钱； 在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未引申《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的方法； 基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 构，并文书基金管理东谈主； 任而罢职； 东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额执有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他接洽端正，基金份额执有东谈主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的本基金祛除类别的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额执有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法则的端正引申。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）除法律法则、中国证监会或《基金合同》另有端正外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会： 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预计打算，下同）就祛除事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会； 事项。   （2）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会： 影响的条件下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式或调 整基金份额类别设立； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 下，基金推出新业务或服务； 在对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响的条件下，养息接洽认购、申购、赎回、调遣、 基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管理东谈主 召集；      （2）基金管理东谈主未按端正召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集；      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在端正时候内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合；      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就祛除事项书面要求召开基 金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 端正时候内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就祛除事项要求召开基金份 额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时候内未能作出版面回话， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、侵犯；      （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细目开会时候、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时候和地点；           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管部门允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲明请托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法则、《基金合同》和会议文书的端正， 况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面模式或会 议端正的其他模式在表决结果日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或会 议端正的相宜法律法则或监管机构允许的其他模式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额执有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主执有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法则、《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记机构记录相符，况且寄托东谈主出具的代理投票授权寄托书相宜法律法则、 基金合同和会议文书的端正；   （3）在相宜法律法则或监管机构允许的前提下，经会议文书载明，基金份额执有东谈主也 不错接纳汇聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳汇聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出 席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （4）再行召集基金份额执有东谈主大会的条件   基金份额执有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的执有东谈主参加， 方可召开。   参加基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于上述端正比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的执有东谈主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起初由大会主执东谈主按照下列第 7 条文定模范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以十分决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为 有用。      基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲明，不然提交相宜会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书端正的表 决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额执有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有 东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额 执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。                招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。 但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行 修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。                 招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （1）在相宜接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨；      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；      （3）基金收益分拨后各类基金份额的基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分拨基 准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面 值；      （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金祛除类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；      （5）基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨；      （6）法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的接洽端正在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预计打算截止日）的时候不得向上      收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的预计打算方法，依照《业务规则》执 行。      （1）基金管理东谈主的管理费；      （2）基金托管东谈主的托管费；             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）C 类基金份额的基金销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；   （5）《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露用度；   （6）《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （7）基金份额执有东谈主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金干系账户的开户及抠门用度；   （11）按照国度接洽端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的预计打算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的预计打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的基金销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年 费率为 0.4%。   销售服务费预计打算方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个办事日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所鉴定的指数使用许可契约中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体预计打算方法及支付方 式见招募说明书。   如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的预计打算方法、费率和支付方式等发生养息， 本基金将接纳养息后的方法或费率预计打算指数许可使用费。基金管理东谈主将在招募说明书更新或 其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（11）项用度，根据接洽法则及相应契约端正， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的接洽端正不得列入基金用度的状貌。   在法律法则端正的规模内，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况 养息基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等干系费率。   养息基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额执有东谈主大会审议，调低销售 服务费率，无谓召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资顺次收敛，力图控 制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不向上 0.5%，年化跟 踪舛讹不向上 7.75%，同期勤苦罢了卓越标的指数的功绩进展，谋求基金资产的历久升值。   本基金的投资规模为具有温存流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场 器具、资产支执证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系端正)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 指数成份券偏执备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可 流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 的 10％；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 限度的 10％； 过其各类资产支执证券总共限度的 10％； 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级说明发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值 的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金资产净值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差预计打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金执有的债券总市值 的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易 日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差预计打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽 约定； 值之和，不得向上基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的规模； 参与出借业务的单只证券不得向上本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均预计打算；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；18）本基金总资产不 得向上基金净资产的 140%；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   除上述第 10）、17）、19）、20）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申，但需提前公告。   （2）遏抑步履   为抠门基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实践旁边东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资处所和投资策略，遵照执有东谈主利益优先原则，防御利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱引申。干系交易必须预先得到基 金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申。            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近交易市价，细目公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值时期细目公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值时期细目公允价值。 的资产支执证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽端正 细目公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产支执证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）祛除债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。   （6）执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按照干系法律法则和行业协会的干系端正进行 估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的端正或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值预计打算和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金接洽的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的预计打算结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预计打算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （1）变更基金合同触及法律法则端正或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定的可不             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议报中国证监会备案，自决议生 效后依照《信息败露办法》的接洽端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额执有东谈主大会决定拆开的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相连的；   （3）出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额执 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个办事日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐模范： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，计帐期限相应顺延。            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经具有证券、期货干系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有收敛力，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤快、尽责地履行 基金合同端正的义务，抠门基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §20 基金托管契约的内容提要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织模式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营规模：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：执续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   存续期间：执续经营   经营规模：采纳东谈主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行            招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 及付款；资信造访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有温存流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场 器具、资产支执证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系端正)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当模范后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体规模赐与更新和养息，并文书基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督： 指数成份券偏执备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 于洞开期的如期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例 进行投资的部分不受此限制；              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的 10％； 限度的 10％； 支执证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级说明发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股票总市值 的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金资产净值的 20％； 的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金执有的债券总市值 的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交易 日基金资产净值的 30%； 值之和，不得向上基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性端正》所述流动性受限证券的规模； 参与出借业务的单只证券不得向上本基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均预计打算；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜本条上述端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 前述所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；本基金管理东谈主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资规模保执一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；   除上述第 8）、15）、17）、18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、实践旁边东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资处所和投资 策略，遵照执有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场自制合理价钱引申。干系交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与败露。 紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正引申，但需提前公告。 算、基金份额净值预计打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对 证实并以书面模式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事 项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 实时向中国证监会说明。 定，应当断绝引申，并实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会说明。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范依然奏效的指示违反法律法则和其他接洽端正，或             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 者违反《基金合同》、本契约约定的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的端正及 时向中国证监会说明。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制 等。 律法则偏执行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的证券账户、 资金账户偏执他投资所需账户、复核基金管理东谈主预计打算的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。 当情理未引申或延伸引申基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反法律法则、                                       《基 金合同》及本契约接洽端正时，应实时以书面模式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面模式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违章事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的端正说明中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在端正时候内回话基金管理东谈主并改正。      （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （2）基金托管东谈主应安全撑执基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本契约另有端正，不得自走时用、刑事责任、分拨基金的任何财产。      （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的证券账户、资金账户偏执他投资所需账户。      （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与零丁。      （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他接洽法律法则端正外， 基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金召募期届满或基金管理东谈主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽端正的，由基金管理东谈主在 法如期限内遴聘具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明， 出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主撑执和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的举止。   （4）基金银行账户的管理当相宜法律法则的接洽端正。   基金管理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑执和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过 程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的举止。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正引申。   （4）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 干系账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的端正。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的端正， 在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽规则使用并管理。   （6）法律法则等接洽端正对干系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。             招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑执。 基金托管东谈主对其除外机构实践有用旁边的有价凭证不承担责任。   基金托管东谈主按照法律法则撑执由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及 接洽凭证。基金管理东谈主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执 有一份底本的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑执至少 15 年。对于 无法取得两份以上底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定规模内，合同原件不得出动。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指预计打算日该 类基金资产净值除以预计打算日该类基金份额总和后的价值。各类基金份额净值的预计打算保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。法律法则或基金合 同另有端正的，从其端正。   （2）基金管理东谈主应每个办事日对基金财产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合 同的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏执他法律法则的端正。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责预计打算，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日结果后预计打算当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值预计打算结果进行复核，并以两边约定的 方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。   （3）当干系法律法则或《基金合同》端正的估值方法弗成客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。              招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、模范 以及干系法律法则的端正或者未能充分抠门基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后 4 位内（含第 4 位）发生差 错时，视为基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的方法详确损失进一步扩大；当计价裂缝达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价裂缝达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公 告。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。   （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值 数据裂缝，导致该基金财产或基金份额执有东谈主的实践损失，基金管理东谈主草率此承担责任。若 基金托管东谈主预计打算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主预计打算的 净值数据也不正确，则基金托管东谈主也同意担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述裂缝 形成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了赔 偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥 补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额 进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所及登记结算公司等级三方机构发送的数据裂缝，或由于其 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、妥当、合理的方法进行检验， 然则未能发现该裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管东谈主应罢职赔 偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的方法摒除或松开由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的预计打算结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的预计打算结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的祛除记账方法和会 计处理原则，分别独无意设立、登记和撑执基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期说明的编制和复核           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新招募说 明书。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登 载在指定网站上，并将年度说明教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登载在指定网站上，并将中期说明 教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完 成基金季度说明，将季度说明登载在指定网站上，并将季度说明教唆性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将接洽说明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期说明完成当日，将接洽说明提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度说明完成当日，将接洽说明提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的说明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金份额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额执有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额执有东谈主名册；   （3）基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主名册；               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额执有东谈主名册以及基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主名册， 基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善撑执基金份额执有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存执有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会说明，并代为履行撑执基金份额执有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主草率基金管理东谈主由此产生的撑执费给予补偿。   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行妥当模范后，本托管契约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则端正的拆开事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法则的端正对本基金的财产进 行计帐。 商处理。但若自一方书面建议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，   则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有收敛力。仲裁费和 讼师费由败诉方承担。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §21 对基金份额执有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额执有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应养息。   客户执有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错罢了在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更正。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需特等承担用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的尊府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的平直或曲折损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不竣工、表示等 而导致的平直或曲折损伤承担任何抵偿责任。   基金份额执有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额执有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，应时 养息定制信息的内容。   除了发送基金份额执有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额执有东谈主发送基金分成、节日致意、家具推广等信息。如基金份 额执有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额执有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、尊府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额执有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额执有东谈主可通过该热线享受业务筹商、信息查询、信息服务定制、尊府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙挽救客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额执有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日建议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。               招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §22 其他应败露事项 序号                     公告事项                    公告日历      更新      第一号）      更新      更新      更新      理旗下基金销售业务的公告           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           §23 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主网站上。   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的底本为准。           招商沪深 300 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §24 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商沪深 300 指数增强型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                    招商基金管理有限公司

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